美国防部于2020年11月18日发布国防部指示5000．88文件《国防系统工程》，对装备采办项目系统工程的顶层政策用国防部采办文件体系中的配套文件形式做出了规定，进一步完善了国防采办政策体系的内容。其中，首次将独立的技术风险评估（ITRA）在采办顶层文件中做出全面系统的规定。另外，美国防部在2020年8月6日发布的5000．85文件《重大能力采办》中要求，对于重大国防采办项目，在里程碑A之前、里程碑B之前、低速初始生产前、在全速生产决策与全面部署决策点都要进行独立的技术风险评估（ITRA）。在2020年9月9日发布的5000．01国防部指令文件中，提出美军采办的25项政策，第一项就是运用自适应采办框架实现以相关性的速度提供性能，其中的6项举措之一就是采取积极的风险管理。

美国防部发布的国防部指示5000．88文件首页（美国防部图片）一、ITRA通用要求文件要求，独立的技术风险评估提供对项目技术风险的意见，独立于项目以及项目管理指挥链。对于所有主要国防采办项目，在里程碑A和里程碑B获批前，以及做出进入低速初始生产和全速生产的决定之前，均须进行独立的技术风险评估。启动日期或里程碑A在2017年10月1日之后的项目，均需进行独立技术风险评估。对于启动日期和里程碑A在2017年10月1日之前的项目，独立的技术风险评估（ITRA）是监管性的，可由负责研究和工程的国防部副部长酌情考虑放弃。

独立的技术风险评估概览（美国防部图片）独立的技术风险评估须考虑全部技术、工程和集成风险。这些领域包括任务能力、技术、系统开发、模块化开放系统方法（MOSA）、软件、安全、制造、维护及其对成本、进度和性能的潜在影响。对于在里程碑A之前进行的独立技术风险评估，还应识别需要进一步成熟的关键技术和制造工艺。之后的独立技术风险评估（ITRA）将重新评估技术和制造工艺成熟度，以了解相关环境中的演示情况。独立的技术风险评估将协助里程碑决策当局（MDA）根据美国法典相关章节确定项目成本、进度和性能目标。支持里程碑决策当局（MDA）确定、认证和向国会报告。在批准重大国防采办项目（MDAP）的里程碑或生产决定之前，里程碑决策当局（MDA）应考虑ITRA的结果。

独立的技术风险评估流程图（美国防部图片）二、不同项目的ITRA要求对于采办类别（ACAT）ID项目的独立技术风险评估均由负责研究和工程的国防部副部长实施和批准。对于采办类别（ACAT）IB／IC项目，负责研究与工程的国防部副部长（USD（R＆E））应根据以下标准确定批准权，并提供定期书面通知：1）重要或战略性的联合任务集成以及互操作性需求的；2）为一个或多个国防战略或负责研究与工程的国防部副部长办公室（USD（R＆E））现代化路线图做出重要贡献的；3）显示出项目性能差，例如违反纳恩－迈科迪法案或项目重组的；4）对重大跨部门需求或技术开发工作十分关键，或有重要的国际伙伴参与的；5）由于范围、复杂性或其他问题，受国会关注或特殊关注的。国防部相关部门应执行采办类别（ACAT）IB／IC的独立技术风险评估（ITRA）。批准当局必须是独立的，不应处于项目的指挥链中。非主要国防采办项目不需要进行独立技术风险评估，但如果进行，应遵循负责研究与工程的国防部副部长（USD（R＆E））发布的ITRA政策和指南。独立技术风险评估（ITRA）应根据美国防部ITRA的指南和国防部ITRA风险分类框架进行。

独立的技术风险评估全面考虑技术风险（美国防部图片）三、ITRA团队及职责负责执行独立技术风险评估的组织须指定一名牵头人，由其选用对被评估项目相关技术问题有深入的领域知识的专家，组建独立技术风险评估团队。团队成员应该独立于项目办公室以及项目办公室和里程碑决策当局（MDA）之间的直接指挥链。ITRA团队应在项目全寿命周期中尽早参与，最大限度地提高对项目的理解，并参与正在进行的项目活动，充分利用现有项目信息、建模、仿真结果、分析结果、原型机工作、测试和评估报告、工件（数字和非数字）以及任何其它信息。ITRA团队领导应尽早同项目经理审查调查结果和风险，以便项目经理采取适当的缓解活动。应在不迟于里程碑或生产决策前30天及时准备最终评估，以支持审批。开展和批准独立技术风险评估的组织应保留支持风险评估的基本文件和分析、调查结果，以及应对国会委员会质询的认定。ITRA团队可以利用技术成熟活动并调取结果，以便进行独立的技术审查和评估。指定的国防部部门、代表或项目经理应支持ITRA的执行，包括提供获取项目计划和技术信息的渠道，并协助ITRA团队访问项目办公室、产品中心、测试中心和承包商。

＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊本文第一作者于晓伟先生此前已为《空天防务观察》提供17篇专栏文章，如下所列：

第1篇，美国国防采办政策进行重大调整，2015年10月26日；

第2篇，国外国防采办中典型的基于风险识别检查单的风险管理模型，2015年11月2日；

第3篇，图说国外典型的项目管理成熟度模型，2015年11月6日；

第4篇，图解美国三位一体的采办管理系统之联合能力集成与开发系统，2015年11月9日；

第5篇，图解美国三位一体的采办管理系统之“规划－计划－预算与执行系统，2015年11月16日；

第6篇，十对关键词趣说美国国防预研管理，2015年12月4日；

第7篇，美国正在酝酿新一轮国防采办改革，2016年12月7日；

第8篇，从洛马公司超200亿美元大订单看美军先进的采办策略；2018年12月4日；

第9篇，规范美军装备采办的国防部5000．02指示文件走向何方，2019年1月7日；

第10篇，基于风险识别检查单的风险管理方法在航空产品研制中的应用，2019年6月21日；

第11篇，灵活、敏捷！美国防部新提出的6种采办路径简介，2020年2月23日；第12篇，美国防部发布5000．01指令，明确规定25项采办政策，2020年11月1日；

第13篇，美国防部发布指示文件《备选方案分析》，“1＋6＋10”采办政策文件体系进一步完善，2020年11月11日；

第14篇，新版《重大能力采办》政策变更之一：国际采办与可出口性（IA＆E），2020年11月17日；

第15篇，美空军新版指令中的项目风险管理要求，2020年11月17日；

第16篇，美军新版《重大能力采办》政策变更之二——项目管理，2020年11月23日；

第17篇，美军新版《重大能力采办》政策变更之三——采办过程决策点和阶段内容，2020年12月10日。

本篇供稿：系统工程研究所