美国防部于2020年8月6日签署了国防部指示DoDI 5000．85《重大能力采办》。新版在职责划分、采办程序、采办策略等方面与上版都有一些区别。对于采办过程决策点和阶段内容来说，新版虽然在决策点和里程碑决策点的设置上以及采办阶段的划分上没有改变，但是在决策点评审考虑范围及重点事项以及阶段内容设置上都做了调整。

美国防部指示DoDI 5000．85《重大能力采办》封面（美国防部图片）

一、决策点和里程碑

决策点的决策变更装备开发决策是重大能力采办过程的强制性入口点，依据是经过验证的需求文件（例如：初始能力文件（ICD）或同类需求文件），完成备选方案分析研究指南和备选方案分析研究计划。上版规定：成本评估与计划鉴定局局长将提交备选方案分析研究指南，备选方案分析牵头部门将提交备选方案研究计划。新版规定：成本评估与计划鉴定局局长将提交备选方案分析研究指南，国防部部局将提交备选方案分析研究计划。对于重大国防采办项目，成本评估与计划鉴定局局长发布备选方案分析研究指南，并批准备选方案分析研究计划。相对于上版来说，备选方案分析研究指南和备选方案分析研究计划的职责划分更加清晰。在里程碑A，除了上版提到的考虑因素，增加了如下内容：强调了要识别在技术成熟和风险降低阶段必须成熟的技术；采办策略中增加可出口性和采办规划；增加试验策略等。项目经理提出初始的产品保障规划。在里程碑A，重大国防采办项目的里程碑决策者必须确认：该项目的技术研发不会延迟部署目标。否则，要么技术必须在独立于该项目的相关环境中进行充分成熟和验证，要么里程碑决策者必须有一个通过相关程序采用或插入的有效计划。在研发意见征询书发布决策点，特别关注的事项里增加了知识产权策略、外国所有权、控制或影响评估（FOCI），运用模块化开放系统方法提升系统能力以及建立和保持互操作性等。在里程碑B，要求能力需求经过确认；《未来年份国防规划》有充足资金；以及重大国防采办项目所需要的通过技术评估和独立的成本估算验证的经济可承受性目标和项目目标合规。在这版，强调了项目目标需要技术评估的验证。在里程碑C评审点，要评审关键情报参数和情报任务数据要求相对于部署时间表的状态。在全速生产决策与全面部署决策点，对于重大国防采办项目，进行独立的成本估算与独立的技术风险评估。

二、采办阶段内容的变更

在装备解决方案分析阶段，主要增加的工作内容包括：

一是对于重大国防采办项目，里程碑决策者要建立目标研发程序（关于重大国防采办项目目标研发程序参见美军新版重大能力采办政策变更之二——项目管理）；

二是对于重大国防采办项目，里程碑A之前进行独立的成本估算（ICE）和独立的技术风险评估（ITRA）。

三是从这个阶段开始，进行产品保障（PS）和可持续保障规划，并支持核心后勤能力需求的确定。相对于上版来说，这三项要求都是新增内容，重大国防采办项目目标研发程序规定2017年10月1日之后启动的项目都要执行；独立的成本估算（ICE）和独立的技术风险评估（ITRA）不但这个阶段实施，而且贯穿整个寿命周期；对于产品保障，落实了从早期阶段进行规划的要求。在技术成熟和风险降低阶段，产品保障和可持续保障规划将持续开展，并包括数据权利的考虑。评估项目安全和项目保护要求。在批准里程碑B之前，将为重大国防采办项目进行独立的成本估算（ICE）和独立的技术风险评估（ITRA）。

在工程与制造研制阶段，增加工作内容是：项目经理将最终确定产品保障要素的设计，将其整合到一个综合保障包内，并记录在产品保障策略（PSS）中。该项目将通过适当的验证手段来证明产品保障的性能，以满足在里程碑A建立的里程碑决策者批准的项目目标中的可持续性保障要求。训练装置将与作战系统并行规划、资助、设计和开发，以确保训练装置正确地复制开发中的能力。培训策略将在试验与评价活动中进行评估。对于重大国防采办项目，要求在低速初始生产前，进行独立的成本估算与独立的技术风险评估。在生产与部署阶段，包括一系列关键事件：低速初始生产、人员培训、完成研制试验与评价（如果需要的话）、初始作战试验与评价，以及全速生产或全面部署决策。相比较上版，增加了人员培训，强调完成研制试验与评价。在使用与保障阶段，主要是用产品保障策略替换了上版的全寿命周期保障计划。相较于全寿命周期保障计划，从内容上来说，产品保障策略增加了更换系统持续保障计划、项目环境、安全和职业健康评估、软件产品保障策略等。

三、特点分析

新版虽然阶段划分及决策点设置没有变更，但在内容上进行了调整。新版几个特点如下：

一是独立的成本估算和独立的技术风险评估贯穿全寿命周期。文件要求对于重大国防采办项目，在里程碑A之前、里程碑B之前、低速初始生产前、在全速生产决策与全面部署决策点都要进行独立的成本估算（ICE）和独立的技术风险评估（ITRA）。将独立的成本估算和独立的技术风险评估贯穿了全寿命周期，这是上版所没有的。

二是在里程碑A强调技术成熟状况的识别。要求对于重大国防采办项目的里程碑决策者在里程碑A必须确认：该项目的技术研发不会延迟部署目标。否则，要么技术必须在独立于该项目的相关环境中进行充分成熟和验证，要么里程碑决策者必须有一个通过相关程序采用或插入的有效计划。虽然里程碑A的技术成熟度等级要求仍为4级，没有改变，但是在里程碑A就已经做好技术研发延迟部署目标的两种准备，这是实际上将原来里程碑B技术成熟度等级达不到6级的补救措施前移到里程碑A来实施。

三是实施产品保障的早期设计。新版特别强调从装备解决方案分析阶段开始，进行产品保障（PS）和可持续保障规划，并支持核心后勤能力需求的确定。关于产品保障，新版专门用一个附件规定了产品保障的目的、策略、指标、评审等工作，后续会有专门文章论述，这里不再展开。

＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊于晓伟先生此前已为《空天防务观察》提供16篇专栏文章，如下所列：第1篇，美国国防采办政策进行重大调整，2015年10月26日；第2篇，国外国防采办中典型的基于风险识别检查单的风险管理模型，2015年11月2日；第3篇，图说国外典型的项目管理成熟度模型，2015年11月6日；第4篇，图解美国三位一体的采办管理系统之联合能力集成与开发系统，2015年11月9日；第5篇，图解美国三位一体的采办管理系统之“规划－计划－预算与执行系统，2015年11月16日；第6篇，十对关键词趣说美国国防预研管理，2015年12月4日；第7篇，美国正在酝酿新一轮国防采办改革，2016年12月7日；第8篇，从洛马公司超200亿美元大订单看美军先进的采办策略；2018年12月4日；第9篇，规范美军装备采办的国防部5000．02指示文件走向何方，2019年1月7日；第10篇，基于风险识别检查单的风险管理方法在航空产品研制中的应用，2019年6月21日；第11篇，灵活、敏捷！美国防部新提出的6种采办路径简介，2020年2月23日；第12篇，美国防部发布5000．01指令，明确规定25项采办政策，2020年11月1日；

第13篇，美国防部发布指示文件《备选方案分析》，“1＋6＋10”采办政策文件体系进一步完善，2020年11月11日；

第14篇，新版《重大能力采办》政策变更之一：国际采办与可出口性（IA＆E），2020年11月17日；

第15篇，美空军新版指令中的项目风险管理要求，2020年11月17日；

第16篇，美军新版《重大能力采办》政策变更之二——项目管理，2020年11月23日。。                          

本篇供稿：系统工程研究所