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欣泰电气违规被罚退市 投资者如何避免踩雷?

2016-07-15 09:49
姚看江湖
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   7月8日晚间,欣泰电气发布公告称,7月7日收到证监会的《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》,除对相关人员处以罚款外,对温德乙、刘明胜采取终身证券市场禁入措施,终身不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。深交所将自公司股票复牌30个交易日期限届满后的次一交易日对公司股票实施停牌,并在停牌后15个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定。

  虽然承销机构确定了赔付措施,但是由于监管部门已经明确欣泰电气退市后将不得重新上市,恐怕持有该股票的投资者仍将不得不接受暴跌的亏损。

  欣泰电气如何涉嫌欺诈发行?

  公开信息显示,2011年11月,欣泰电气向证监会提交IPO申请。2012年7月3日通过创业板发审会审核。2014年1月3日,欣泰电气取得证监会核准发行的批复。

  证监会调查结果显示,为实现发行上市目的,解决欣泰电气应收账款余额过大问题,2011年12月至2013年6月,欣泰电气通过外部借款,使用自有资金或伪造银行单据的方式,在年末、半年末等会计期末冲减应收款项,大部分在下一会计期初冲回,致使其在向证监会报送的IPO申请文件中相关财务数据存在虚假记载。

  为了掩盖伪造真相,2013年12月至2014年12月,欣泰电气在上市后继续通过外部借款或者伪造银行单据的方式,在年末、半年末等会计期末冲减应收款项,大部分在下一会计期初冲回,导致其披露的相关年度和半年度报告财务数据存在虚假记载。

  8日,证监会正式下发行政处罚和市场禁入决定书,确认欣泰电气存在欺诈发行等情形,深交所将启动退市程序。欣泰电气的审计机构北京兴华会计师事务所、申请首次公开发行股票的保荐机构兴业证券以及法律服务机构北京市东易律师事务所都将相继受到处罚。

  据了解,欣泰电气股票于7月12日交易30交易日后,预计于8月23日开市起停牌。深交所在欣泰电气股票停牌后15个交易日内作出是否暂停股票上市的决定。“欣泰电器在IPO环节的欺诈行为,损害了投资者的知情权、选择权和公平投资权。”中国人民大学商法研究所所长刘俊海表示,“证监会作出退市的决定,是对欣泰电器实际控制股东的制裁,提高他们的失信成本。”

  同时,作为欣泰电气IPO保荐机构,兴业证券因涉嫌未按规定履行法定职责被证监会立案调查。不少专家认为,这也将倒逼为IPO服务的券商、律师事务所、会计师事务所等专业机构“面壁思过”,有助于加强行业自律。

  兴业证券则发布公告称,公司董事会同意公司使用自有资金5.5亿元人民币设立欣泰电气适格投资者先行赔付专项基金,用于先行赔付适格投资者的投资损失,具体以实际赔付金额为准。

  “保荐制度的目的就是对发行人的资格要件把关,特别是对发行人的重要信息的真实性具有尽职调查义务,不能和发行人合谋欺诈发行,否则要依法承担相应责任。”有律师认为,此次兴业证券承担相应的民事责任应当说是证监会依法严格执法的表现,5.5亿赔偿基金的设立可以减少投资者维权成本。

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